ISO14001：2015標準內容解讀之-第4章節(jié)

   4.組織所處的環(huán)境

   4.1 了解組織及其所處環(huán)境

   組織應確定與其目的相關、并影響其實現(xiàn)環(huán)境管理體系預期結果的能力的外部和內部問題，這些問題包括受組織影響或能夠影響組織的環(huán)境狀況。

   理解要點：

   一、幾個概念的理解

   (一)組織環(huán)境

   組織環(huán)境是本版標準的一個新概念，對其的理解至關重要。組織環(huán)境是指對組織建立和實現(xiàn)目標的方法有影響的內部和外部因素的組合。它不僅適用于營利性組織，同樣適用于非營利性組織或公共服務組織。

   構成組織環(huán)境的社會是一個由各個要素有機聯(lián)系、功能高度分化的系統(tǒng)。組織要在環(huán)境中存在和活動，就必須適應環(huán)境特定的功能要求。環(huán)境系統(tǒng)決定著不同類型的組織的不同目標，組織與環(huán)境的關系狀態(tài)還影響到目標的形成，因此組織環(huán)境具有綜合性、復雜性和不確定性的特點。

   (二)組織環(huán)境與組織目的

   對組織環(huán)境的理解是一個過程，這個過程確定了影響組織的目的、目標和可持續(xù)性的各種因素。它既需要考慮內部因素——例如：組織的價值觀、文化、知識和績效，也需要考慮外部因素——例如：法律的、技術的、競爭的、市場的、文化的、社會的和經濟的環(huán)境。

   組織的形成是為了實現(xiàn)某一特定目的，且該目的驅使著組織所做的每一件事。一個組織要想長期生存發(fā)展，自然應清楚地定位自己的社會角色和為社會能做的貢獻。組織的目的可被表達為其愿景、使命、方針和目標。

   ——組織使命：使命是一個企業(yè)存在的目的和意義，或企業(yè)存在的理由，是企業(yè)存續(xù)發(fā)展對企業(yè)自身及社會的價值與意義；

   ——組織愿景：愿景是企業(yè)使命的形象化與具體化，由于社會分工的存在以及特定企業(yè)在資源及其稟賦等方面的差異性與局限性，每個企業(yè)只能在特定的領域或方面以特定的方式來表達和實現(xiàn)其使命，從而表現(xiàn)為不同的企業(yè)愿景。

   ——企業(yè)戰(zhàn)略目標：是企業(yè)在一定時期內，為完成企業(yè)使命及愿景所要達到的結果，也是衡量企業(yè)經營活動的標準。  

   (三)組織環(huán)境的構成

   組織環(huán)境可分為組織的外部環(huán)境和內部環(huán)境。

   1．組織外部環(huán)境的構成

   (1)經濟環(huán)境(包括宏觀經濟和微觀經濟)

   組織的宏觀經濟環(huán)境就是指在國家和地區(qū)的水平上給組織造成市場機會或環(huán)境威脅的社會力量；可理解為泛指一個國家的社會制度、執(zhí)政黨的性質、政府的方針、政策以及國家制定的有關法律、法規(guī)等。

   組織必須明確其所在國家和政府目前禁止哪些事情，允許哪些事情以及鼓勵哪些事情，從而使組織活動符合全社會利益并受到某些方面的保護和支持。組織的微觀經濟環(huán)境主要包括：所在地區(qū)消費者水平、消費偏好、就業(yè)程度等。微觀經濟環(huán)境因素會直接決定企業(yè)目前及未來的市場規(guī)模。

   (2)政治環(huán)境

   政治環(huán)境就是指一個國家或地區(qū)在一定時期內的政治大背景。政治環(huán)境的好壞影響著宏觀經濟形勢，從而也影響著組織的生產經營活動。

   政治環(huán)境分析的內容，如：我國提出了優(yōu)化產業(yè)結構，轉變經濟增長方式，以信息化帶動工業(yè)化，以工作化促進信息化，實施科教興國戰(zhàn)略等。這一切都對企業(yè)生產經營活動有著決定性的影響，指導著企業(yè)正確地確定自己的經營方向、經營目標、經營方針、經營戰(zhàn)略和策略。

   (3)技術環(huán)境

   社會科技的進步會促進了組織活動過程中物質條件的改善和技術水平的改進，從而使利用這些物質條件進行活動的組織取得更高的效率。技術環(huán)境對組織活動成果有著重要的影響。技術進步了，企業(yè)現(xiàn)有產品就可以被采用了新技術的競爭產品所取代。

   產品更新?lián)Q代以后，組織現(xiàn)有的生產設施和工藝方法可能顯得落后，生產作業(yè)人員的操作技能和知識結構可能不再符合要求。

   (4)自然環(huán)境

   通常是指組織所處地區(qū)的地理位置、自然資源的狀況。我國地域遼闊，各地區(qū)自然條件和資源差異較大，沿海地區(qū)與內陸地區(qū)的經濟發(fā)展條件和水平也完全不同。

   2．組織內部環(huán)境的構成

   (1)組織使命

   組織使命是指該組織(作為一個子系統(tǒng))在社會(大系統(tǒng))中所處的地位、所起的作用、承擔的義務以及扮演的角色。組織使命體現(xiàn)組織的根本目的；它既是反映外界社會對本組織的要求，又體現(xiàn)著組織的創(chuàng)辦者或高層領導人的追求和抱負。

   (2)組織資源

   組織資源是組織擁有的，或者可以直接控制和運用的各種要素。這些要素既是組織運行和發(fā)展所必需的，又是通過管理活動的配置整合，能夠起到增值的作用、為組織及其成員帶來利益的。

   (3)組織文化(企業(yè)文化)

   企業(yè)文化，或稱組織文化是一個組織由其價值觀、信念、儀式、符號、處事方式等組成的、組織所特有的文化形象。文化是企業(yè)的靈魂，企業(yè)文化產生自然的影響力，牽制人的思想，驅動人的行為，是一種非制度的強大驅動力。  

   (四)組織環(huán)境分析的方法

   由于組織環(huán)境的確定影響組織的目的、目標和可持發(fā)展的各種因素。因此需要采用可行方法對內部因素(例如：組織的價值觀、文化、知識和績效)和外部因素(例如：法律的、技術的、競爭的、市場的、文化的、社會的和經濟的)進行分析。 

   1.SWOT分析法

   SWOT分析法是用來確定企業(yè)自身的競爭優(yōu)勢、競爭劣勢、機會和威脅，從而將公司的戰(zhàn)略與公司內部資源、外部環(huán)境有機地結合起來的一種科學的分析方法。SWOT分析方法從某種意義上來說隸屬于企業(yè)內部分析方法，即根據企業(yè)自身的既定內在條件進行分析。

   由于企業(yè)是一個整體，并且由于競爭優(yōu)勢來源的廣泛性，所以，在做優(yōu)劣勢分析時必須從整個價值鏈的每個環(huán)節(jié)上，將企業(yè)與競爭對手做詳細的對比。如產品是否新穎，制造工藝是否復雜，銷售渠道是否暢通，以及價格是否具有競爭性等。如果一個企業(yè)在某一方面或幾個方面的優(yōu)勢正是該行業(yè)企業(yè)應具備的關鍵成功要素，那么，該企業(yè)的綜合競爭優(yōu)勢也許就強一些。

   例如：利用SWOT分析方法分析環(huán)境因素，運用各種調查研究方法，分析出組織所處的各種環(huán)境因素。

   外部環(huán)境因素包括機會因素和威脅因素，它們是外部環(huán)境對組織的發(fā)展直接有影響的有利和不利因素，屬于客觀因素。

   內部環(huán)境因素包括優(yōu)勢因素和弱點因素，它們是組織在其發(fā)展中自身存在的積極和消極因素，屬主動因素。在調查分析這些因素時，不僅要考慮到歷史與現(xiàn)狀，而且更要考慮未來發(fā)展問題。

   2.行業(yè)環(huán)境分析

   行業(yè)是組織生存、發(fā)展的空間，也是對企業(yè)生產經營活動最直接產生影響的環(huán)境。組織開展行業(yè)環(huán)境分析具有更強的針對性：

   ——行業(yè)的經濟特性是什么?

   ——行業(yè)中發(fā)揮作用的競爭力有哪些?

   3.其他分析方法

   組織還可采用價值鏈分析、企業(yè)競爭態(tài)勢分析等。

   當然，對于組織環(huán)境的分析還可以有很多的方法，甚至包括組織多年形成的一種應對內外部環(huán)境變化的行之有效的方法和行動。對組織環(huán)境的分析其目的是確定解決方法，所以無論所選擇的方法或簡或繁，其考慮的方面至少會涉及：

   ——識別與認識機會與挑戰(zhàn)；

   ——正確的認識與把握管理者的任務與目標； 

   ——準確把握問題的現(xiàn)狀與趨勢；

   ——行業(yè)中的變革驅動因素有哪些?它們有何影響?

   ——競爭地位最強和最弱的公司分別有哪些?

   ——決定成敗的關鍵因素有哪些?

   ——行業(yè)吸引力是什么?

   ——把握組織的條件和環(huán)境；

   ——明確解決問題的方向與思路。

   與組織環(huán)境相關的內部和外部問題示例，包括：

   a）與氣候、空氣質量、水體質量、土地利用、現(xiàn)存的污染、自然資源的可用性、生物多樣性等有關的環(huán)境狀況。這些環(huán)境狀況可影響組織的目的，也可能被組織的環(huán)境因素所影響。

   b）外部的文化，社會、政治、法律法規(guī)、規(guī)章、財務、技術、經濟，自然和競爭環(huán)境，無論是國際的、國內的、地區(qū)的或當地的。

   c）內部特性或組織的狀況，例如：其產品、活動或服務，戰(zhàn)略方向，文化或能力（人員、知識、過程、體系）。

   對組織環(huán)境的了解，用于組織建立、實施、保持并持續(xù)改進其環(huán)境管理體系（參見4.4）。4.1中確定的內外部環(huán)境問題，能夠對組織或對其環(huán)境管理體系造成風險和機遇。  

   4.2 理解相關方的需求和期望

   組織應確定：

   a）與環(huán)境管理體系有關的相關方；

   b）這些相關方的相關需求和期望（即要求）；

   c）這些相關需求和期望中哪些屬于其合規(guī)義務。

   理解要點：

   組織應確定與環(huán)境管理體系有關的相關方，以下是一些相關方的例子：顧客、業(yè)主、股東、銀行、供應商、員工、政府機構、社區(qū)居民、非政府組織等。

   這些相關方的相關需求和期望可包括：顧客環(huán)境方面的要求、供應商環(huán)境方面的要求、外包方環(huán)境方面的要求、綠色和平組織環(huán)境方面的要求、環(huán)境法律法規(guī)的要求、環(huán)境標準的要求等。

   組織應加強與相關方溝通和協(xié)商，了解相關方的要求和期望。

   1.溝通和協(xié)商內容如下：

   1）組織針對風險管理，提供、共享或獲取信息，與相關方進行對話的持續(xù)和反復的過程。

   2）在風險管理過程的每一個階段都應當與內部和外部相關方有效溝通和協(xié)商。溝通和協(xié)商計劃宜于在早期制定。該計劃針對與風險本身、風險成因、風險后果（如果掌握）以及處理風險措施相關的問題。為確保實施風險管理過程的職責明確，以及相關方理解決策的基礎和特定措施需求的原因，采取有效的外部和內部溝通和協(xié)商。

   3）與相關方的溝通協(xié)商是重要的，由于他們基于對風險的感知，做出了對風險的判斷。這些感知可以由相關方的價值觀、需求、臆斷、概念和關注點的不同而變化。

   4）由于相關方的觀點會對決策產生重大影響，因此他們的感知以被識別、記錄、以及在決策過程中考慮。

   5）溝通和協(xié)商宜提供真實的、相關的、準確的、便于理解的交流信息，同時宜考慮到保密和個人誠實因素。

   2.溝通和協(xié)商方法如下：

   1）適當地幫助明確環(huán)境；

   2）確保相關方的利益被理解和考慮；

   3）幫助確保風險充分地被識別；

   4）將不同領域的專業(yè)知識一并用于分析風險；

   5）確保在界定風險準則和評定風險時，不同的觀點被恰當地考慮；

   6）確保認同和支持風險處理（應對）計劃；

   7）加強在風險管理過程中的變更管理；

   8）制定一個相當的內部和外部溝通和協(xié)商計劃。   

   4.3 確定環(huán)境管理體系的范圍

   組織應確定環(huán)境管理體系的適用性，以確立其范圍。

   當確定該范圍時，組織應考慮：

   a）4.1中提及的外部和內部問題；

   b）4.2中提及的合規(guī)義務；

   c）其組織的單位、職能和物理邊界；

   d）其活動、產品和服務；

   e）其實施控制和施加影響的權限和能力。

   此范圍一經確定，在此范圍內組織的所有活動、產品和服務均需包括在環(huán)境管理體系中。

   環(huán)境管理體系的范圍應保持文化信息，并可供相關方獲取。

   理解要點：

   組織需要在理解其所處環(huán)境、相關方的需求和期望，以及適用的法律法規(guī)和其他要求的情況下，識別并確定環(huán)境管理體系的邊界和適用范圍，以確定環(huán)境管理體系的范圍。其中

   ——邊界可以理解為組織的環(huán)境管理體系確定的物理界限、場所界限或次級組織界限，邊界可以是一個或一組過程、一個場所、一個完整的組織，或一個組織所控制的多個場所；范圍可以理解為組織的環(huán)境管理體系所涉及的產品、服務、活動、過程和決定的范疇，因此范圍可包含多個邊界。 

   在確定環(huán)境管理體系范圍時，宜圍繞著受組織管理控制下產品與服務的核心和支持過程，以及外包過程這條主線，考慮其緝織結構、管理職能和活動場所（無論是物理的或非物理場所），適用時行政許可范圍，識別并確定與之相關的組織單元和實際位置。且組織應當考慮：

   ——4.1所提到內部環(huán)境和外部環(huán)境的事項：

   ——4.2所提到了解相關方的要求和期望的要求。

   確定范圍時通?？紤]下列因素：

   （1）組織組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍。

   （2）組織產品、活動和服務的類別和性質。

   （3）環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性。

   （4）組織現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍。

   （5）管理者對組織投入產出的責任。

   （6）有關產品、活動、服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用的文件。

   （7）組織方的特殊情況，即是否有排除在范圍之外的場所和地點。

   在ISO 14001:2004中使用特定的術語，例如文件、或形成文件的程序的地方，本標準以“保持文件化信息”的形式加以表達。

   在ISO 14001:2004中使用術語“記錄”以指明所需提供滿足要求證據的文件的地方，本標準則以“保存文件化信息”的形式加以表達。組織有責任確定所需保存的文件化信息，保存期以及保存的媒介。

   “保持”文件化信息的要求并不排除組織可能因為特定的目的同時也需要保存相同的文件化信息，例如保存以往的版本。  

   4.4環(huán)境管理體系

   為實現(xiàn)其所期望的結果，包括提高其環(huán)境績效，組織應根據本國際標準的要求建立、實施、保持并持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用。

   組織在建立和保持環(huán)境管理體系時，應考慮在4.1和4.2中所得到的知識。

   理解要點：

   該條款是一個總體性的要求，其要求組織應從系統(tǒng)化、結構化的管理來改進組織的環(huán)境績效。條款當中的兩個詞是值得注意的即：建立和保持。

   “建立”通俗講就是指從無到有，從殘缺不全到完整的過程。就環(huán)境管理體系而言應包括決策、策劃、體系文件的編制、組織機構的配置，人力資源的配置及試運行改進等。

   “保持”是指環(huán)境管理體系按規(guī)定的要求運行，并在運行過程中對出現(xiàn)的問題加以改正，在新情況出現(xiàn)時及時調整修訂，以及必要的支持性活動等。

   在實施過程中，組織往往較重視體系的建立過程，而對體系的保持要求則重視不夠。這一條款不僅要求體系的建立應滿足要素的要求，建立之后也應繼續(xù)按要素的要求進行運作。

   組織在建立和保持環(huán)境管理體系時，應考慮4.1條款要求的“了解及組織所處環(huán)境”，還應考慮4.2條款要求的“了解相關方的要求和期望”。