ISO14001:2015環(huán)境管理體系的發(fā)展與變化

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)已于2015年9月15日正式發(fā)布了。本標(biāo)準(zhǔn)在起草中,總結(jié)了過去十幾年實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，并為適應(yīng)當(dāng)前全球環(huán)境保護(hù)的新形勢，對原標(biāo)準(zhǔn)作了大量的修改,新版標(biāo)準(zhǔn)與2004版相比有了較大的發(fā)展和變化。

    本標(biāo)準(zhǔn)的起草組（ISO/TC207/SC1/WG5）歷時三年半多,專門召開了十次起草組會議才完成了標(biāo)準(zhǔn)的起草，可以說標(biāo)準(zhǔn)的制定集中了各國專家的智慧。

    首先介紹標(biāo)準(zhǔn)的起草原則。ISO14001新版標(biāo)準(zhǔn)起草的原則包括：

    1、根據(jù)ISO/TMB批準(zhǔn)的管理體系導(dǎo)則（ISO/IEC Directives 1）的要求，采用規(guī)定的框架結(jié)構(gòu)（HLS），共用子條款名稱和共用正文、術(shù)語和定義。

    2、考慮TC207“EMS未來挑戰(zhàn)研究組”提出的建議，對環(huán)境管理體系要求的條款進(jìn)行修訂或補(bǔ)充；

    3、盡可能保持現(xiàn)有ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，并考慮與ISO14000系列其他標(biāo)準(zhǔn)的一致性。

    為了確定ISO14001新版標(biāo)準(zhǔn)的修改重點(diǎn)，2008年ISO/TC207決定成立專題研究組（EMS未來挑戰(zhàn)研究組）研究環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)存在的問題及改進(jìn)方向。為此該研究組調(diào)查了各國標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用中的問題和需求。2010年該研究組提出了研究報告，列出了ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)需解決的十幾個課題。ISO14001新版標(biāo)準(zhǔn)起草組在起草中，充分考慮了這些建議。

    因此，ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標(biāo)準(zhǔn)，不論在結(jié)構(gòu)方面還是在內(nèi)容方面都有了很大的變化，其中有一些變化對于標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施能產(chǎn)生較大的影響。這些變化也可以說是標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標(biāo)準(zhǔn)的主要變化可歸納為下列十個方面：

    1、根據(jù)導(dǎo)則要求采用了新的標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)

    2、增加了有關(guān)戰(zhàn)略環(huán)境管理的要求

    3、強(qiáng)調(diào)與組織的業(yè)務(wù)相融合；

    4、強(qiáng)調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)作用

    5、將“污染預(yù)防”擴(kuò)展為“環(huán)境保護(hù)”

    6、更加強(qiáng)調(diào)提高環(huán)境績效

    7、增加了“生命周期觀點(diǎn)”的要求

    8、引入了“風(fēng)險控制”的方案

    9、細(xì)化了“信息交流”的要求；

    10、其他變化（如：文件化信息、術(shù)語和定義等）

    以上十個方面的變化中，有標(biāo)準(zhǔn)形式上的變化，有標(biāo)準(zhǔn)要求的變化。我們要特別關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)要求的發(fā)展和變化。要理解每處變化的涵義，并研究如何在環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施，以及在環(huán)境管理體系審核中正確應(yīng)用。

    下面分別對上述十方面的發(fā)展和變化加以說明。

    一、根據(jù)導(dǎo)則要求采用了新的標(biāo)準(zhǔn)框架結(jié)構(gòu)

    制定導(dǎo)則統(tǒng)一管理體系標(biāo)準(zhǔn)的格式，是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織近十年來的重大舉措。

    為了解決ISO9001和ISO14001二個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，2004年國際標(biāo)準(zhǔn)化組織就成立了一個由TC176和TC207專家組成的“聯(lián)合工作組（JTG）”，共同研究如何提高兩個標(biāo)準(zhǔn)的一致性問題。

    2006年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織認(rèn)識到：不僅需要解決ISO9001和ISO14001二個管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性問題，而是要解決ISO制定的所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)的一致性問題。于是重新成立了一個范圍更大的“聯(lián)合技術(shù)協(xié)調(diào)組”。經(jīng)過四年的工作，聯(lián)合技術(shù)協(xié)調(diào)組于2010年發(fā)布了該導(dǎo)則的第一版（2014年發(fā)布了第五版）。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標(biāo)準(zhǔn)服從了這一導(dǎo)則的規(guī)定。包括：

    1、標(biāo)準(zhǔn)的總體框架遵從導(dǎo)則高層結(jié)構(gòu)的要求；

    2、標(biāo)準(zhǔn)中的共用術(shù)語和定義采用導(dǎo)則的術(shù)語和定義；

    3、標(biāo)準(zhǔn)的共用條款采用導(dǎo)則規(guī)定的條款名稱和條款正文。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系新版標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)包括下述10大部分：

    （1）范圍（Scope）

    （2）規(guī)范性引用文件（Normative references）

    （3）術(shù)語和定義（Terms and definitions）

    （4）組織的背景環(huán)境（Context of the organization）

    （5）領(lǐng)導(dǎo)作用（Leadership）

    （6）策劃（planning）

    （7）支持（Support）

    （8）運(yùn)行（Operations）

    （9）績效評價（Performance evaluation）

    （10）改進(jìn)（Improvement）

    圖1  新版標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)與PDCA之間的關(guān)系

    由圖１所示的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)可以看出，ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)與2004版完全不同了。它更加準(zhǔn)確地體現(xiàn)了PDCA的關(guān)系和各大部分之間的作用。

    二、增加了有關(guān)戰(zhàn)略環(huán)境管理的要求

    這里講的“戰(zhàn)略環(huán)境管理”是指：從組織生存或發(fā)展的戰(zhàn)略高度，分析組織所處的內(nèi)外部環(huán)境與相關(guān)方的需求和期望，從而提出環(huán)境管理的任務(wù)和目標(biāo)，通過建立和實(shí)施環(huán)境管理體系，實(shí)現(xiàn)這些任務(wù)和目標(biāo)，并實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果。

    在標(biāo)準(zhǔn)的多個條款中，均提出了與戰(zhàn)略環(huán)境管理有關(guān)的要求。如：

    4.1中規(guī)定：組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)、并影響其實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的外部和內(nèi)部問題。

    5.1中規(guī)定：確保其環(huán)境方針及環(huán)境目標(biāo)與組織的戰(zhàn)略方向和所處的環(huán)境相一致；

    6.1中要求：策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)考慮4.1和4.2所提及的問題和要求；

    9.3管理評審中規(guī)定：管理評審應(yīng)考慮與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部問題以及相關(guān)方需求的變更；管理評審的輸出應(yīng)包括：任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。

    從這些要求可以看出，環(huán)境管理體系的建立實(shí)施一定要考慮組織的內(nèi)部和外部問題，并實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。

    三、強(qiáng)調(diào)與組織的業(yè)務(wù)相融合

    環(huán)境管理體系的建立實(shí)施一定要與組織的業(yè)務(wù)相融合，不能把體系的實(shí)施和組織的日常管理相脫節(jié)，搞成“二張皮”。在新版標(biāo)準(zhǔn)中多處提出了這一要求。如：

    5.1中規(guī)定：確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；

    6.1.4中要求：將這些措施融入其環(huán)境管理體系過程或其他業(yè)務(wù)過程，并予以實(shí)施；

    6.2.2中要求：組織應(yīng)考慮如何能將其實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施融入組織的業(yè)務(wù)過程；

    9.3中指出：管理評審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程相融合的機(jī)遇。

    從上述要求可以看出：環(huán)境管理體系的建立實(shí)施一定要融入組織的業(yè)務(wù)過程，要融入組織的日常管理中。

    四、強(qiáng)調(diào)了領(lǐng)導(dǎo)作用

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)ISO/IEC導(dǎo)則的要求專門增加了“領(lǐng)導(dǎo)作用”一章，體現(xiàn)了“領(lǐng)導(dǎo)作用”在環(huán)境管理體系中的重要地位。同時在ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)圖中，將“領(lǐng)導(dǎo)作用”放在了中心位置，也體現(xiàn)了領(lǐng)導(dǎo)作用在環(huán)境管理體系中的核心地位。

    領(lǐng)導(dǎo)作用在環(huán)境管理體系的建立和實(shí)施中起著決定性作用，領(lǐng)導(dǎo)的參與和重視是一個組織環(huán)境管理體系成功實(shí)施的關(guān)鍵。

    ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，對于領(lǐng)導(dǎo)作用的要求，除了包括2004版中的建立環(huán)境方針、提供資源和分配職責(zé)之外，還增加了多項(xiàng)新的要求。如：

    5.1中規(guī)定：最高管理者應(yīng)：對環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)；確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。

    組織的最高管理者要實(shí)現(xiàn)上述要求，就應(yīng)帶領(lǐng)各級管理人員和全體員工，認(rèn)真滿足環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款的各項(xiàng)要求，才能確保本組織的環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，確保環(huán)境管理體系的有效性。

    五、更加強(qiáng)調(diào)環(huán)境績效

    實(shí)施環(huán)境管理體系的主要目的是：通過對環(huán)境因素的有效管理，提高環(huán)境績效。新版標(biāo)準(zhǔn)在“范圍”中也規(guī)定：環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果應(yīng)包括：提升環(huán)境績效，履行合規(guī)義務(wù)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)。在新版標(biāo)準(zhǔn)的條款要求中，多處提出了提高環(huán)境績效的要求，如：

    4.4中規(guī)定：為實(shí)現(xiàn)組織預(yù)期結(jié)果，包括提高其環(huán)境績效，組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。

    5.2中規(guī)定：環(huán)境方針中應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提高環(huán)境績效的承諾。

    9.1.1中規(guī)定：組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。

    9.3中要求：管理評審應(yīng)評價組織的環(huán)境績效。

    要認(rèn)真理解新版標(biāo)準(zhǔn)的這一要求，在環(huán)境管理體系的實(shí)施中，將提升環(huán)境績效作為組織的主要任務(wù)。

    六、增加了“考慮生命周期”的要求

    組織應(yīng)通過環(huán)境管理體系的實(shí)施，有效管理其活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的環(huán)境因素。其中與產(chǎn)品有關(guān)的環(huán)境因素，應(yīng)包括原材料的選擇、產(chǎn)品使用和產(chǎn)品廢棄各個過程的環(huán)境因素。但這一要求在2004版的要求中未做出明確規(guī)定。

    在新版標(biāo)準(zhǔn)的要求中，明確提出了“考慮生命周期”的要求。這是新版標(biāo)準(zhǔn)的一個重要進(jìn)步。

    根據(jù)定義，生命周期是指：產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。

    標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)考慮生命周期的要求，如下：

    6.1.2中規(guī)定：組織應(yīng)在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定與其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)環(huán)境影響。此時應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。

    8.1中規(guī)定：從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，組織應(yīng)制定控制措施以確保在產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)過程中，考慮生命周期的每一階段并提出環(huán)境要求。

    此處所講的“生命周期階段”包括：原材料獲取、設(shè)計、生產(chǎn)、運(yùn)輸和交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。

    組織在識別環(huán)境因素時，要考慮按此項(xiàng)新要求，應(yīng)識別生命周期各個階段中能夠控制或施加影響的環(huán)境因素，并根據(jù)組織的能力，對這些環(huán)境因素實(shí)施管理。使環(huán)境管理體系的實(shí)施更加有效。

    七、引入了“風(fēng)險控制”的方案

    根據(jù)導(dǎo)則的要求，新版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)引入了“風(fēng)險控制”的方案。這里講的“環(huán)境風(fēng)險”來自三方面，即：環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及其他風(fēng)險。對此，標(biāo)準(zhǔn)中提出了如下要求：

    6.1.1中規(guī)定：策劃環(huán)境管理體系時，組織應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、4.1和4.2中識別的其他問題和要求相關(guān)的、需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。

    6.1.4中要求：組織應(yīng)采取措施管理其：1)重要環(huán)境因素；2）合規(guī)義務(wù)；3）6.1.1中識別的風(fēng)險和機(jī)遇；

    9.3中規(guī)定：管理評審中應(yīng)對“風(fēng)險和機(jī)遇”進(jìn)行評審。

    組織在建立實(shí)施環(huán)境管理體系中，要根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，充分識別并有效控制上述環(huán)境風(fēng)險和機(jī)遇。

    八、將“污染預(yù)防”擴(kuò)展為“環(huán)境保護(hù)”

    在ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的 5.2中要求：環(huán)境方針應(yīng)包括保護(hù)環(huán)境的承諾，其中包含污染預(yù)防及其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾。

    本條要求中“保護(hù)環(huán)境”所涵蓋的領(lǐng)域要比ISO14001:2004版中的“污染預(yù)防”更寬。它包括了“污染預(yù)防”以及“其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾”。

    這里講的“其他與組織所處環(huán)境有關(guān)的特定承諾”包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)。

    ISO14001:2015版的這一變化，使本標(biāo)準(zhǔn)更加符合“環(huán)境管理體系適用于任何規(guī)模、類型和性質(zhì)的組織”的要求。在ISO14001:2004版的環(huán)境方針中，僅提出了“污染預(yù)防”的要求，這僅適用于生產(chǎn)并排放污染物的生產(chǎn)型組織，對于其他類型的組織，這種表述是不充分的。

    組織根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)識別的環(huán)境因素中，既要包括各種污染物的產(chǎn)生和排放方面的環(huán)境因素，也要包括資源的可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)方面的環(huán)境因素。

    環(huán)境管理體系要求的這一變化，在行政管理區(qū)域和其業(yè)務(wù)活動對生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)有影響的組織（如：農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)、采礦業(yè)、建設(shè)施工行業(yè)等）要特別予以關(guān)注。

    九、細(xì)化了“信息交流”的要求；

    在標(biāo)準(zhǔn)7.4信息交流中，分別設(shè)置了子條款7.4.1總則，7.4.2內(nèi)部信息交流和7.4.3外部信息交流，詳細(xì)規(guī)定了對信息交流的要求。

    與2004版標(biāo)準(zhǔn)比較，專門增加了內(nèi)部信息交流的內(nèi)容；并對外部信息交流的實(shí)施也作出了明確規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)要求：組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就環(huán)境管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行外部信息交流。

    這一要求中明確提出要根據(jù)合規(guī)義務(wù)的要求，進(jìn)行外部信息交流，修改了2004版規(guī)定的“由組織自行決定是否與外部進(jìn)行信息交流”的要求。

    十、其他變化

    新版環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)不再使用的術(shù)語包括：環(huán)境指標(biāo)、文件、記錄、程序、內(nèi)部審核、審核員和預(yù)防措施等七個；不再使用“環(huán)境指標(biāo)”術(shù)語的原因是：認(rèn)為此術(shù)語可以用“環(huán)境目標(biāo)”涵蓋。

    在條款名稱中，不再使用“法律法規(guī)和其他要求”而用“合規(guī)義務(wù)”替代；不再使用“文件”“記錄”而用“文件化信息”替代；另外，為了便于中小型組織使用本標(biāo)準(zhǔn)，將“程序”用“過程”替代等。

    此外，在要求中，不再要求組織要設(shè)置“管理者代表”這一崗位，目的是使組織的高層管理人員按其職責(zé)分工負(fù)責(zé)相應(yīng)的環(huán)境管理工作，避免為實(shí)施環(huán)境管理體系而新設(shè)置崗位，造成“虛設(shè)崗位”現(xiàn)象。

   ISO14001:2015環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的這些變化，反映了當(dāng)前環(huán)境保護(hù)形勢的需要，總結(jié)了多年環(huán)境管理體系實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)。新版標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布實(shí)施，將會進(jìn)一步提高各國的環(huán)境管理水平。

    實(shí)施環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的組織以及從事環(huán)境管理體系認(rèn)證和咨詢的人員，一定要認(rèn)真理解并正確掌握新版標(biāo)準(zhǔn)的這些發(fā)展和變化，提高環(huán)境管理體系的實(shí)施和認(rèn)證的水平。