ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容解讀之-第9章節(jié)

    9績效評價

    9.1監(jiān)視、測量、分析和評價

    9.1.1總則 

    組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。 

    組織應(yīng)確定： 

    a）需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容：

    b）適用時，監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；

    c）組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；

    d）何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；

    e）何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量結(jié)果。

    適當(dāng)時，組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或經(jīng)驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備，并對其予以維護(hù)。

    組織應(yīng)評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。 

    組織應(yīng)按其建立的信息交流過程的規(guī)定及其合規(guī)義務(wù)的要求，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部信息交流。

    組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點：

    組織應(yīng)考慮已確定的風(fēng)險和機(jī)遇，建立監(jiān)視測量系統(tǒng)，進(jìn)行績效對比，并使監(jiān)視測量系統(tǒng)隨內(nèi)外部環(huán)境變化而動態(tài)調(diào)整。建立監(jiān)視測量系統(tǒng)應(yīng)考慮以下方面：

    a）基于過程，策劃過程的績效指標(biāo)，考慮廢水，廢氣，噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)等要求；

    b）為將資源集中在最重要的項目上，組織宜確定需監(jiān)視測量的過程和活動的特性，以及可提供最有用信息的測量項目。如明確關(guān)鍵績效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)，確定負(fù)責(zé)崗位、數(shù)據(jù)和信息來源、收集和整理及計算的方法、測量周期等，以客觀、準(zhǔn)確地監(jiān)測組織的運作及組織的整體績效，客觀的評價優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會和威脅，為組織整體戰(zhàn)略制定、日常決策以及改進(jìn)和創(chuàng)新提供支持：

    c）應(yīng)針對關(guān)鍵績效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)，識別、收集和有效應(yīng)用相關(guān)的對比數(shù)據(jù)以及相關(guān)信息（如組織內(nèi)部、行業(yè)內(nèi)或行業(yè)外標(biāo)桿的最佳實踐），開展內(nèi)部對比、競爭對比和標(biāo)桿對比活動：

    d）對關(guān)鍵績效指標(biāo)和關(guān)鍵特性指標(biāo)、指標(biāo)值、測量方法等進(jìn)行適時評價，使監(jiān)視測量系統(tǒng)的各要素能夠隨著內(nèi)外部環(huán)境的快速變化和戰(zhàn)略的調(diào)整，進(jìn)行動態(tài)的、靈敏的調(diào)整，以保持協(xié)調(diào)一致。

    這一條款要求組織進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測活動，監(jiān)測的內(nèi)容應(yīng)包括組織的環(huán)境績效、組織與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行控制、組織的目標(biāo)的的符合情況，并將其信息形成文件；組織用于監(jiān)測的設(shè)備應(yīng)用程序來規(guī)定其校準(zhǔn)或驗證并規(guī)定維護(hù)辦法，校準(zhǔn)與維護(hù)工作應(yīng)有記錄。

    監(jiān)測是環(huán)境管理體系中檢查體系進(jìn)行情況的要素，是對自身環(huán)境管理狀況的掌握。監(jiān)測的對象是可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性。這些關(guān)鍵特性需從重要環(huán)境因素出發(fā)，一般考慮以下幾個方面：

    （a）有關(guān)的運行控制：如廢水處理站的日常操作、固廢的分類、消防設(shè)施的點檢情況等，它與組織所規(guī)定的運行控制程序密切相關(guān)，可與生產(chǎn)現(xiàn)場管理、設(shè)備管理、環(huán)境衛(wèi)生管理、能源管理結(jié)合起來。

    （b）目標(biāo)策劃的措施：組織所設(shè)定的目標(biāo)是通過策劃的措施來實現(xiàn)的，大多需要一定的實施周期。在這一段時間內(nèi)應(yīng)保證的正常執(zhí)行，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不能按時間完成時，及時采取措施，保證目標(biāo)的實現(xiàn)。為此要經(jīng)常性地監(jiān)控的執(zhí)行情況。

    （c）法律、法規(guī)所規(guī)定的監(jiān)測項目或環(huán)境績效評估的內(nèi)容：環(huán)境績效需通過具體的指標(biāo)或參數(shù)來評估，一般將包括法律所規(guī)定的內(nèi)容。這些項目一般是可測量的，通過儀器或數(shù)據(jù)統(tǒng)計進(jìn)行分析和比較，并判斷組織對法規(guī)的符合情況如何。

    監(jiān)測的結(jié)果應(yīng)記錄下來，反映體系的運行情況和實際效果。

    監(jiān)測所使用設(shè)備儀器是得到校準(zhǔn)和良好維護(hù)的，以保證監(jiān)測結(jié)果的可靠性。監(jiān)測所使用的方法應(yīng)符合國家有關(guān)監(jiān)測方法的規(guī)定。儀器校準(zhǔn)的頻率與方法應(yīng)予以規(guī)定。

    監(jiān)測的目的是發(fā)現(xiàn)問題，改善環(huán)境管理體系。因此，監(jiān)測結(jié)果身并不能反映問題所在，而要對監(jiān)測的結(jié)果進(jìn)行評估，判斷組織的環(huán)境績效、運行控制、目標(biāo)等的執(zhí)行或完成情況。

    在戰(zhàn)略制定過程和戰(zhàn)略部署、日常運作過程中，都需要對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行分析，包括趨勢分析、對比分析、因果分析和相關(guān)分析等，以找出監(jiān)視測量結(jié)果和信息的內(nèi)在規(guī)律和彼此之間的關(guān)系。宜根據(jù)關(guān)鍵績效評價結(jié)果，確定問題的根本原因和資源使用的重點。

    組織對監(jiān)視和測量結(jié)果的分析和評審，不僅要評審自身長短期目標(biāo)和計劃的達(dá)成情況，而且要考慮在競爭性環(huán)境下的績效對比，并評價組織應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化和挑戰(zhàn)的快速反應(yīng)能力。評審的輸入可包括：績效數(shù)據(jù)和信息的監(jiān)測、分析結(jié)果，管理體系審核、合規(guī)性評價的結(jié)果，戰(zhàn)略實施計劃、改進(jìn)和創(chuàng)新舉措的實施狀況，內(nèi)外部環(huán)境的變化等。

    組織應(yīng)綜合考慮所存在問題的影響、緊急程度以及績效趨勢與對比等因素，識別改進(jìn)的優(yōu)先次序和創(chuàng)新機(jī)會，將評價結(jié)果轉(zhuǎn)化為具體的改進(jìn)和創(chuàng)新舉措，使有限的資源配置到最需要改進(jìn)和創(chuàng)新的地方。當(dāng)改進(jìn)和創(chuàng)新舉措涉及外部時，還需要將其展開至供方和合作伙伴。

    組織應(yīng)監(jiān)視和維護(hù)相關(guān)信息，并分析對組織戰(zhàn)略和方針的潛在影響。

    9.1.2合規(guī)性評價 

    組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程。 

    組織應(yīng)： 

    a）確定實施合規(guī)性評價的頻次；

    b）評價合規(guī)性，必要時采取措施；

    c）保持其合規(guī)情況的知識和對其合規(guī)情況的理解。

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點：

    組織應(yīng)建立、實施并保持過程，以定期評價法律法規(guī)的遵守情況、定期評價法律法規(guī)的符合性。應(yīng)規(guī)定：評價的頻次、人員能力要求、內(nèi)容、方法、輸出、措施等。

    合規(guī)性評價可針對多項或單項法律法規(guī)要求。評價合規(guī)性的方法很多，如通過下述過程：

    a）審核；

    b）文件和（或）記錄評審；

    c）對設(shè)施的檢查；

    d）面談；

    e）對項目或工作的評審；

    f）常規(guī)抽樣分析或試驗結(jié)果，驗證取樣或試驗；

    g）設(shè)施巡視和、（或）直接觀察。

    組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度，規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評價方法和評價頻次。評價的頻次取決于一些因素如以往的合規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。開展定期的獨立評審是值得推薦的作法。

    9.2內(nèi)部審核

    9.2.1總則 

    組織應(yīng)按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列環(huán)境管理體系的信息：

    a）是否符合：

    1）組織自身環(huán)境管理體系的要求；

    2）本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

    b）是否得到了有效的實施和保持。

    理解要點：

    內(nèi)部審核是組織的自我檢查與評判，內(nèi)審的過程應(yīng)在審核方案指導(dǎo)下進(jìn)行，需定期開展。內(nèi)審是針對環(huán)境管理體系的建立與保持是否符合計劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行判斷。

    環(huán)境管理體系審核是對環(huán)境管理體系的有效性進(jìn)行判斷，為此內(nèi)審應(yīng)全面完整，應(yīng)覆蓋ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的所有要求，覆蓋組織的所有重要環(huán)境因素，并對組織目標(biāo)的實現(xiàn)程度和實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃活動的執(zhí)行情況進(jìn)行全面審核。審核應(yīng)包括組織內(nèi)所有的部門，部門所涉及的關(guān)鍵要素。

    9.2.2內(nèi)部審核方案 

    組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告。 

    建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。 

    組織應(yīng)： 

    a）規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；

    b）選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；

    c）確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點：

    組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案。審核方案是指針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核安排。審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要活動（見ISO19011）。審核方案應(yīng)立足于環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。

    環(huán)境管理體系審核應(yīng)保證其客觀性、系統(tǒng)性和文件化的要求，應(yīng)符合ISO19011：2011的要求。實施審核一般可分為兩種方式；集中式，即一次性全面審核，包括所有環(huán)境管理體系要素和管理部門；滾動式，即將各部門要素分開，一次審核一個或幾個部門或要素，在一段時間內(nèi)完成全部要素與部門的審核，需要嚴(yán)格的計劃安排。

    內(nèi)審過程應(yīng)包括：

    a.待審核的活動與區(qū)域；

    b.審核的頻次；

    c.管理與實施審核的職責(zé)；

    d.審核結(jié)果的通報；

    e.審核員的能力；

    f.實施審核的方法與步驟；

    g.審核問題的處理。

    內(nèi)部審核的效果往往取決于內(nèi)審員的能力，審核工作可由組織內(nèi)部人員或組織聘請外部人員承擔(dān)。

    9.3管理評審

    最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

    管理評審應(yīng)包括對下列事項的考慮： 

    a）以往管理評審所采取措施的狀況；

    b）以下方面的變化：

    1）與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)外部問題；

    2）相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；

    3）其重要環(huán)境因素；

    4）風(fēng)險和機(jī)遇。

    c）環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度；

    d）組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：

    1）不符合和糾正措施；

    2）監(jiān)視和測量的結(jié)果；

    3）其合規(guī)義務(wù)的履行情況；

    4）審核結(jié)果。

    e）資源的充分性；

    f）來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；

    g）持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。

    管理評審的輸出應(yīng)包括： 

    ——對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論； 

    ——與持續(xù)改進(jìn)機(jī)會相關(guān)的決策； 

    ——與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源； 

    ——環(huán)境目標(biāo)未實現(xiàn)時需要采取的措施； 

    ——如需要，改進(jìn)環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇； 

    ——任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。 

    組織應(yīng)保留文件化信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

    理解要點：

    組織的最高管理者應(yīng)進(jìn)行管理評審，管理評審的內(nèi)容是環(huán)境管理體系的運行情況，包括方針、目標(biāo)和其他體系要素的適宜性等，管理評審應(yīng)對體系的適用性、充分性和有效性做出判斷。管理評審前應(yīng)收集到足夠和必要的信息，如內(nèi)審的結(jié)果，外部要求的變化等。

    管理評審是組織的最高管理者定期實施的，通過對環(huán)境管理體系的全面評價，提出新的要求與方向，從而實現(xiàn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

    管理評審的內(nèi)容和范圍十分廣泛，包括環(huán)境管理體系運行的各個方面，這就要求評審之前收集足夠的信息，這些信息與評審的內(nèi)容大致如下：

    ——內(nèi)審和合規(guī)性評價的結(jié)果；

    ——目標(biāo)的實施程度和組織的環(huán)境績效；

    ——變化的信息：如法律、法規(guī)的變化、組織機(jī)構(gòu)或新產(chǎn)品、活動的變化等；

    ——相關(guān)方關(guān)注的問題：如市場的要求、抱怨等；

    ——體系的有效性和適宜性評價；

    ——糾正措施的狀況，上次管理評審的后續(xù)措施、改進(jìn)的建議等。

    管理評審?fù)瓿珊?，?yīng)對環(huán)境方針、目標(biāo)的適宜性作出判斷，是否需要進(jìn)行調(diào)整、修改或提高，對體系其他要素是否需加以修正也應(yīng)做出判斷。

    管理評審工作應(yīng)形成評審的結(jié)果、結(jié)論或建議。這些結(jié)果與建議都應(yīng)在評審后予以落實，加以實施。評審過程應(yīng)保留文件化信息。

    確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性：由于組織所處的內(nèi)部環(huán)境（如：組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、技術(shù)、工藝、設(shè)備）和外部環(huán)境（如：法規(guī)、外部相關(guān)方、標(biāo)準(zhǔn)）的不斷變化，客觀上要求組織的環(huán)境管理體系也要不斷變化。這種變化有可能導(dǎo)致方針和目標(biāo)的修改，在這種情況下，組織應(yīng)及時地調(diào)整或改進(jìn)原有的環(huán)境管理體系，以達(dá)到組織的環(huán)境管理體系持續(xù)地與內(nèi)外部環(huán)境的變化相適應(yīng)。

    持續(xù)適宜性應(yīng)從以下幾個方面理解：

    1）環(huán)境方針、體系要素的策劃適合與組織自身的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境特點；

    2）與組織原有的管理制度相融合，與其他管理體系（QMS、OHSMS）相兼容；

    3）體系文件適合于本組織員工（能力、素質(zhì)）理解和使用。

    確保環(huán)境管理體系的持結(jié)充分性：在評價環(huán)境管理體系或持續(xù)改進(jìn)時，會涉及到環(huán)境因素識別是否充分、重要環(huán)境因素評價是否充分、職責(zé)是否充分分配等問題。如果發(fā)現(xiàn)某項活動的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素未被辨識或評價，或盡管辨識或評價了，但對如何控制重要環(huán)境因素，沒有制定控制措施，或?qū)刂乒芾淼穆氊?zé)未給予明確規(guī)定。也就是原有的環(huán)境管理體系可能存在不充分的情況，而管理評審就是要發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系中存在的這種不充分性，并使之得到改進(jìn)，體系不斷得到完善改進(jìn)。

    持續(xù)充分性應(yīng)從以下幾個方面理解：

    1）體系是否覆蓋認(rèn)證范圍（部門和所有現(xiàn)場）；

    2）體系是否完整包含標(biāo)準(zhǔn)要求的所有管理要素；

    3）體系各項措施和文件是否能確保PDCA的有效運行；

    4）所提供的資源是否充分。

    確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效性：有效性是指完成策劃活動并達(dá)到策劃結(jié)果的程度。而環(huán)境管理體系的有效性是組織實現(xiàn)所設(shè)定的方針、目標(biāo)和職責(zé)的程度。如：方針的貫徹、目標(biāo)的實現(xiàn)、重要環(huán)境因素的控制、員工環(huán)境意識和能力的提高，自我完善機(jī)制的完善等體系的整體績效不斷改進(jìn)。

    持續(xù)有效性應(yīng)從以下幾個方面理解：

    1）方針、目標(biāo)能否實現(xiàn)；

    2）對所評價出的重要環(huán)境因素能否實現(xiàn)有效控制；

    3）通過監(jiān)測測量、不符合糾正措施、內(nèi)部審核、管理評審等要素的實施，組織是否形成了一個能自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的良性機(jī)制；

    4）員工是否通過體系的實施提高了環(huán)境意識，能自覺遵守與本崗位有關(guān)的各項作業(yè)指導(dǎo)書的要求；

    5）符合相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求。